投資顧問契約または投資一任契約の代理・媒介業務(代理業務)とは?
投資の世界では「代理業務」という言葉は一般にはあまり知られていませんが、資産運用や投資の分野で重要な役割を果たしています。この業務の詳細を分かりやすく解説します。
代理業務の定義と役割代理業務とは、投資家(顧客)が特定の資産運用契約を結ぶ際に、契約の間に入り、その手続きを代理したり、契約をスムーズに進めるために媒介(契約成立のために尽力すること)する業務を指します。
具体的な対象契約投資顧問契約:投資に関する助言を行う契約。投資一任契約:資産運用を専門家に完全に任せる契約。
この代理業務は、投資顧問業者や投資一任業者が提供するサービス(例えば
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